Big Time验厂审核范围
社会合规所有权程序评估（SCOPE）问卷调查（潜在文件清单）
1.公司行为准则（COC）
2.COC实施指南
3.与供应商订立的要求遵守 COC 的合同范本（包括范本语言）
4.公司与工厂之间关于披露分包商要求的通信（范本语言）
5.培训议程和 / 或培训评估总结（如有）
6.努力传达 COC 的例子，如张贴布告等
7.向分包商传达 COC 的例子
8.用于验厂审计的空白审计模板
9.社会合规审计工具 （可能包括审计
Big Time验厂中工厂应承担的责任：
A. 维护供应商合规联系人
各个工厂都将指定一名联络人（经理 / 员工）负责工厂事宜，以确保遵守标准和总体审计过程。
B. 标准和适用法律
所有工厂预计将获得一份 BTP 审计规则及条例。此外，为充分理解审计规则及条例中概述的 BTP 要求，各工厂预计将获得与标准规定相关的适用当地法律。一般而言，各工厂应了解与年龄、工资、工时及健康和安全相关的法律法规。另外，各工厂还应获得当地政府适用的法律法规。
C. 主动合规管理支持
关于 BTP 主动合规
Big Time验厂终止指南
BIG TIME PRODUCTS（BTP）致力于与供应商和工厂合作， 以解决不遵守Big TimeProducts 社会和环境责任标准（”本标准“）的非合规问题。BTP 全力支持补救而非终止。这就意味着，我们不期望您熬夜解决问题，但您要针对该等问题或非合规性问题制定长期纠正计划。然而，若供应商和工厂无法或不愿意解决识别的合规问题，则根据该等终止指南，BTP 与它们之间的关系可能终止。Big Time Products BTP 国际审计与合规主任及 BTP 采购部针
Big Time验厂社会环境审计（SEA）流程
Big Time Products社会环境审计（SEA）过程和要求综述
管理人员访谈会议
会议的目的：介绍社会环境审计小组、与管理人员讨论社会环境审计过程，以及针对合规相关一般设施政策对管理人员进行访谈。
设施参观
社会环境审计小组将一律检查设施所有区域。要求完全进入。
访谈
将秘密采访设施科进行代表性抽样的工人。
文件审核
要求设施汇编以下文件，以便 BTP 社会环境审计小组进行审核
所需的文件有：
设施平面图
Big Time验厂审计（QFA）
工厂产能和能力审计
QFA（验厂审计）安排：
工厂完成建议的 CAP 以进行补救。
BTP 审计和 QA 人员收到供应商的通知
BTP QA 向 BV 分配审计任务
第三方确认向工厂预定
供应商 / 工厂向第三方付款
第三方派遣审计员到工厂开展独立的 QFA 工作
第三方递交报告和 CAP，并通知 BTP 审计团队
BTP QA 和审计人员审查报告和 CAP，并提出建议
BTP 合规部门批准审计结果并通知 BTP 采购部
第三方检验费用将因检
Big Time验厂供应商的罢工
确保工厂参与实现合规性
- 适用于红色工厂的 QFA 和 SEA
第 1 次罢工：
- 现有有担保的订单将被允许继续生产 允许在特定红色工厂进行生产的新订单产品不得发货
第 2 次罢工：
- 距第 1 次罢工后 24 个月内 取消该特定工厂的当前和未来订单
- 第 1 次和第 2 次罢工所在国家内该供应商的所有工厂都将遭受强制性第三方审计，费 用由供应商 / 工厂承担。
- 在第三方评估过程中，所有工厂仍可生产和发货。
第 3 次罢工：
Big Time验厂工厂评定指南
1. 评估和评分
1.1 问题和要素的单独评分 审计员通过确定下列事项对符合质量要求的定义和有效性进行评估：
- 该项目是否在质量体系中进行了定义，是否在流程图中、关系和职责中进行了定义（例 如在质量手册中、在工艺说明中或者在操作指南中）？
之后必须进一步评估：
- 该项目是否已被证明在实践中行之有效
按照下表，对上述问题的评分取决于这些问题的答案。这个评分可能是 0、1、2、3 或 4 分，
因此对每一个问题进行评估之后给出下表中的某个分数：
问
BIGTIME验厂零容忍项：
a.雇佣童工
b.强迫或囚禁劳工
c.体罚员工
d.工作环境 , 条件危险不安全
e.虚报原产地
f.违反沃尔玛礼品与馈赠原则并经证实
g.因贿赂违反 BTP 发布和签署的《行为准则》
h.一年内重复违反“重大质量和规格”三次
红色评估结果
a.现有订单全部被取消
b.所有未发货的订单也都被取消
c.如果货物已经发运离港 , 须经买方同意 , 所运商品才可被接受
d.工厂没有资格获得新订单
SEA 纠正行动计划（社会和环境）
a.制定纠正
Big Time验厂问卷调查内容包括：
1. 管理职责
1.1 工厂是否有质量方针？质量方针是否张贴公布？所有雇员是否都知道质量方针的内容或质量方针张贴 在哪？工厂如何测量质量？测量指标是否支持公司 的质量方针？
1.2 管理层对质量体系和质量报告实施了何种类型的评审？采取了何种行动来解决问题和改进措施？对前 述内容是如何记录的？
1.3 公司为提升质量的计划的内容是什么？该计划是被动响应的还是积极主动的？
1.4 公司是否有足够的资源和专用的资源来测量和推进质量和生产率的提升？
2.持续
BIGTIME验厂工厂资格预审程序
工厂产能与合规审计（QFA 的一部分）
> 技术合规评估事前审计
> 审计团队开展的事前审计
道德标准（SEA 的一部分）
> 社会与道德合规
> 考虑到 BTP 未来的业务，必须合规
供应链安全（SCA）
> 海关贸易合作伙伴反恐（C-TPAT）使用指南
> 相当于低频 VC C-TPAT 评估甲级
关闭事前审计清单和评估
入职前评估检查清单
检查清单将包括：
Big Time验厂高风险问题点：
a.无雇佣政策
b.伪造年龄的文件
c.工人权利
d.不完整 / 不一致的时间记录
e.工作时间过长
* 根据当地和政府法律规定
f.工资制度不明确
* 工资记录
g.工资
* 正常上班费用
* 加班费用（如适用）
* 不合理的工资扣除
h.不提供合法权益
i.消防安全管理
j.个人防护装备（PPE）/ 化学安全
k.卫生
l.环保
m.违法分包
供应链安全审计（SA）
Big Time Products, LLC 安全审计评分标准
1）综述
BTP 工厂安全审计使用的标准符合美国海关和边境保护局公布的供应链外国制造商要素的指导方针——《2005 年 3 月 25 日指导方针》；符合美国海关和边境保护局的后续指导；以及符合行业标准惯例。
在进行 BTP 安全审计过程中，审计员利用既定的行业协议评估每一个合规元素。这些审计协议包括机要人员访谈、记录测试、观察和管理反馈。通过多管齐下的方法，审计员能够考虑各种信息的来源，
BigTime验厂工厂需提供如下基本信息：
Factory Address 工厂地址:
Year Factory Established:年工厂成立时间
Main Manufacturing process (sections of manufacturing):主要生产过程（第制造业）
Product Category:产品类别生产项目：
Factory Area (Space):工厂空间
Total Number of Employees:员工总人数
Number of worker 